厦门监管局

中科招商（厦门）股权投资基金管理有限公司：

经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下违规问题：

一、履行投资者适当性管理义务不严格，在厦门中科嘉园创新壹号投资合伙企业（有限合伙）等3只私募基金募集合格投资者审查过程中，存在未获取并审核相关投资者的资产证明或收入证明的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第十二条的规定。

二、未按照相关基金合同约定对中科嘉园创新壹号投资合伙企业（有限合伙）闲置资金运作履行投资决策程序，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你公司应吸取教训，切实进行整改，加强相关法律法规学习，强化合规管理与风险控制，严格落实投资者适当性管理制度规定，规范私募基金管理运作，维护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　厦门证监局              

2025年12月26日

【打印】 【关闭窗口】